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提问人:网友flyhighme 发布时间:2022-01-06
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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。I 明确规定证券公司客户资产的存管、托管

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

I 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 II 明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

IV 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

A.I II

B.II Ⅲ IV

C.I II Ⅲ

D.I Ⅲ IV

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第1题
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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第2题
规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公
司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容,是《证券公司监督管理条例》在()方面对《证券法》进行的明确和补充。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.证券公司市场准人条件

D.对证券公司高管人员的监管制度

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第3题
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度‘

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

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第4题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第5题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客,资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

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第7题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质$_$

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第8题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确证券公司客户资产属于客户

C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

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第9题
《证券公司监督管理条例》对交易信息、资金信息的寄送、查询作出的规定有()。

A.证券公司应将客户资产交由第三方存管

B.证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息

C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

D.证券公司从事资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单寄送客户

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第10题
《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或个人可以非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托
资产申请查封、冻结或者强制执行;动用客户的交易结算资金、委托资金。()

A.正确

B.错误

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