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A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
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更多“管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和”相关的问题
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ．将严重损害公司利益Ⅱ．涉及国家机密
Ⅲ．涉及商业秘密Ⅳ．导致违反国家有关保密法规
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.取得客户授权
B. 根据法规要求，为法律诉讼准备文件或提供证据或向监管机构报告发现的违反法规行为
C. 接受同业复核以及注册会计师协会和监管机构依法进行的质量检查
D. 另一客户提出查看的要求
A.某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查，该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息
B.某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息
C.某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中
D.某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼，该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。
A．(2)(3)
B．(1)
C．(1)(3)(4)
D．(1)(2)(3)(4)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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