商业银行建立的合规管理体系包括()基本要素。
A.合规政策
B.合规章程
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险管理计划
E.合规培训与教育制度
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A.合规政策
B.合规章程
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险管理计划
E.合规培训与教育制度
A. 建立健全合规风险管理框架
B. 确保依法合规经营
C. 实现对合规风险的有效识别和管理
D. 确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
A. 董事会和高级管理层的有效监控
B. 完善的市场风险管理政策和程序
C. 完善的内部控制和独立的外部审计
D. 市场风险研究
A. 应当适用于整个银行机构
B. 应当有正式的书面市场风险管理政策和程序
C. 应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应
D. 与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
E. 符合银监会关于市场风险管理的有关要求
A.不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定
B.不按照法律法规执行回避制度
C.不当利用朋友关系、亲属关系
D.利用在银行工作的优势,帮助朋友、亲属以普通价格购买本机构产品
E.利用在银行工作的优势,在没有明显规定优惠情况下以优于其他普通购买者的条件购买本机构销售的产品
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