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提问人：网友neo861103 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。

A.合法合规原则

B.分散管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

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1天前
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第1题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

A. 必须经证监会和人民银行的批准

B. 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部

C. 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定

D. 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

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第2题
截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（）
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第3题
在连续交易中，交易一定是连续的。（）
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第4题
为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（）
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第5题
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.6

D.12

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第6题
投资者教育的渠道不包括（）。

A.客服中心

B.模拟训练

C.交易委托系统

D.公司网站

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第7题
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

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第8题
上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A.10000

B.50000

C.100000

D.1000000

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第9题
证券公司的客户招揽过程包括（）。

A.营销渠道选择

B.目标市场选择

C.客户服务

D.客户关系建立

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第10题
证券公司应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.1

B.2

C.3

D.4

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