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提问人：网友seven1982112 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《期货从业人员管理办法》，下列不属于期货从业人员的有（）。

A.非专业的期货投资者

B.做套期保值的个体经营者

C.期货公司的管理人员和专业人员

D.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

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1天前
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第1题
期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
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第2题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。
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第3题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.6

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第4题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（）的要求提供相关资料。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构派出机构

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第5题
期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

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第6题
会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

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第7题
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

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第8题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款。

A.移交司法机关

B.撤销期货业务许可

C.勒令停业整顿

D.暂停其境外期货交易

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第9题
下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

A.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

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第10题
根据规定，期货交易所可以接受以下哪些有价证券冲抵保证金？()

A.可流通的国债

B.仓单

C.经期货交易所认定的标准仓单

D.中国证监会认定的其他有价证券

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