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提问人：网友liuxiwu
发布时间：2022-01-06
[主观题]
上述案例中的操作风险事件对该银行来说属于内部欺诈、外部欺诈、内外勾结欺诈、金融腐败、违规操作、
系统漏洞和营业中断以及外部冲击七类中的()。
A．内部欺诈
B．外部欺诈
C．违规操作
D．系统漏洞和营业中断
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A．内部欺诈
B．外部欺诈
C．内外勾结欺诈
D．违规操作
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更多“上述案例中的操作风险事件对该银行来说属于内部欺诈、外部欺诈、内外勾结欺诈、金融腐败、违规操作、”相关的问题
第1题
上述案例中“法院认为，该银行未尽谨慎审查义务，在核对印鉴时未发现存在的问题而造成原告存款被骗
取，主观上有过错”。对该银行来说，由于未尽谨慎审查义务引发的操作风险事件属于内部欺诈、外部欺诈、内外勾结欺诈、金融腐败、违规操作、系统漏洞和营业中断以及外部冲击七类中的()。
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第2题
我国商业银行的业务种类复杂、多样，无论是资产业务、负债业务还是中间业务都存在操作风险，其风险点
几乎无法穷尽。上述案例中的操作风险对该银行来说，属于()业务的操作风险。
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A．资产业务
B．负债业务
C．中间业务
D．以上选项都不正确
第4题
2004年江苏铁本钢铁有限公司违规建设钢铁项目问题被国务院查处，在全国引起强烈震动。“铁本事件”引
人注目，一个设计能力840万吨、概算总投资105．9亿元的大型钢铁联合项目，违规占地高达6541亩，在未取得合法批文的情况下，江苏常州有6家银行向铁本公司及其关联企业合计授信43．39亿元，向该项目投入信贷资金25．6亿元。上述事件属于银行对()风险的管理失败。
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A．声誉风险
B．市场风险
C．操作风险
D．信用风险
第5题
在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理体系并没有发挥作用。操作风险管理流程是管
理体系的重要组成部分。互换和衍生产品国际协会(International Swap and Derivatives Association，ISDA)2000年将操作风险管理流程分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险转移、风险监测和风险报告五个环节和步骤。风险管理人员在高级管理人员的支持下必须确定哪些是重要的过程、资源和损失事件，这一工作属于上述五个环节和步骤的()。
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A．风险识别
B．风险评估和量化
C．风险管理和风险转移
D．风险监测
第6题
上述案例暴露出阮某所在的营业部在管理上存在诸多漏洞。这个现象实质上是个操作风险管理的问题。该
操作风险属于商业银行()。
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A．主要资产业务操作风险
B．主要负债业务操作风险
C．主要中间业务操作风险
D．以上答案都不正确
第7题
在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司（)业务的操作风险。A．承销业务
在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。
A．承销业务
B．经济业务
C．自营业务
D．以上选项都正确
第8题
甲会计师事务所为了节约成本，减轻管理人员压力，将公司信息系统软硬件服务外包给了乙公司。3个月后，甲公司出现客户财务数据泄密事件。甲公司经过调查，发现是乙公司技术人员在对信息系统进行维护时操作不当导致信息安全漏洞被黑客攻击所致。在上述案例中，甲会计师事务所面临的风险有()。
A.运营风险
B.市场风险
C.操作风险
D.技术风险
第9题
有关研究机构证实，从事中成药生产的上市公司甲公司的主打产品含有对人体健康有害的成分，该研究结果被媒体披露后，甲公司的股价大跌，购买其产品的部分消费者和经销商纷纷要求退货，致使其经营陷入危机，上述案例中，甲公司面临的风险属于()。
A.非市场风险
B.运营风险
C.财务风险
D.产业风险
第10题
有关研究机构证实，从事中成药生产的上市公司天康公司的主打产品含有对人体健康有害的成分。该研究结果被媒体披露后，天康公司的股价大跌，购买其产品的部分消费者和经销商纷纷要求退货，致使其经营陷入危机。上述案例中，天康公司面临的风险属于()。
A.市场风险
B.运营风险
C.财务风险
D.战略风险
