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提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-06
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
[多选题]

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

A.反洗钱内控制度必须结合业务

B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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第1题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求是反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。（）
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第2题
金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些？（)

A.反洗钱控制度必须结合业务

B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关

C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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第3题
对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()

A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B.在低风险情形下，允许采取简化措施

C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施

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第4题
金融机构应当按年度向中国人民银行报送以下哪些反洗钱信息？（)

A.反洗钱内控制度建设情况

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱年度内部审计情况

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第5题
1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。此题为判断题(对，错)。
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第6题
对于一家金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险；2.在低风险情形下，允许采取简化措施；3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施；4.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施。

A.1，2

B.1，2，3

C.1，3，4

D.1，2，3，4

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第7题
在反洗钱内控控制制度建设上，属于金融机构总部的分工是（）

A.反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定

B.总部负责从操作、执行角度着手，制定操作实施规程

C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决

D.总部机构重在工作任务的执行

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第8题
《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？

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第9题
《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报

A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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第10题

反洗钱内部控制制度建设的基本要求（)。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

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