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提问人：网友fly3118 发布时间：2022-01-06
[多选题]

为股票发行出具()等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。

A.财务报告

B.审计报告

C.资产评估报告

D.法律意见书

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匿名网友[43.***.***.181]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[181.***.***.251]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在()。

A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构

B．指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额

C．客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项

D．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

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第2题
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求()。

A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

C．有20名以上计算机专业技术人员

D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

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第3题
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括()

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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第4题
配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。()
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第5题
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()
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第6题
退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()
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第7题
证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。()
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第8题
如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。()
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第9题
上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

A．证券交易所交易系统

B．交易清算系统

C．证券公司

D．互联网

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第10题
各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()

A．现货交易

B．信用交易

C．期货交易

D．期权交易

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