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提问人:网友jjxwhb 发布时间:2022-01-06
[主观题]

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规

定比例的()。

A、融资融券信用保证

B、有价值的实物

C、融资融券保证金

D、债权

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第1题
要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收

B.会计日交收

C.随时交收

D.滚动交收

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第2题
因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交()等材料。

A.法院判决书

B.出让人身份证及复印件

C.受让人身份证及复印件

D.证券账户卡

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第3题
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有()。

A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)

B.公告刊登日(T日)

C.权益登记日(T+3日)

D.现金红利发放日(T+8日)

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第4题
清算与交割、交收的联系表现在()。

A.先清算后交割、交收

B.清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C.交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付

D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收

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第5题
证券公司应当在每一个月份结束后10个工作日内,向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有()。

A.有关风险控制的指标

B.客户交存的担保物的类型和数量

C.融资融券业务客户的开户数量

D.强制平仓的客户数

E.强制平仓的交易金额

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第6题
集合竞价时的基准价格必须同时满足()条件。

A.成交量最大

B.最高买入价与最低卖出价相同

C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D.与该价格相同的委托一方全部成交

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第7题
证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()

A.合法性

B.合理性

C.一致性

D.及时性

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第8题
在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以协商确定()。

A.到期交易净价

B.回购债券数量

C.回购期限

D.首期交易净价

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第9题
关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()。

A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约

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第10题
市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
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