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提问人:网友nmwmsdqf 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,投资范围或者

投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上20万元以

D.5万元以上30万元以下

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第1题
柜台交易的转让价格一般由()报出。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国结算公司

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第2题
全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括()。

A.自主报价

B.格式化询价

C.公示定价

D.确认成交

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第3题
证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A.21:00

B.22:00

C.18:00

D.24:00

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第4题
按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.15%

B.10%

C.20%

D.5%

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第5题
上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()
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第6题
关于证券交易所交易业务单元,以下说法是正确的有()。

A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的,须向证券交易所申请取得交易权

B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C.交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理,享有投票权利的基本单位

D.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

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第7题
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。

A.国家重点建设债券

B.国债

C.在证券交易所上市的企业债券

D.股票型证券投资基金

E.债券型证券投资基金

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第8题
中国证监会根据审慎管理原则规定,申请合格境外投资者应具备的条件是()。

A.基金管理机构:最近一会计年度管理资产不少于5072美元

B.保险公司:成立5年以上,最后一会计年度管理资产不少于5072美元

C.商业银行:管理的证券资产不少于11072美元

D.证券公司:经营证券业务30年以上

E.证券公司:最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元

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第9题
按现行制度规定,下列说法正确的有()。

A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

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第10题
下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

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