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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于证券发行中的责任及风险负担,说法正确的有()。 A.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发

关于证券发行中的责任及风险负担,说法正确的有( )。

A.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对投资人的损失要承担一定的赔偿责任

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第1题
关于证券资产组合的风险与收益,下列说法中正确的有()
A.当某项资产或证券成为投资组合的一部分时,标准离差就可能不再是衡量风险的有效工具

B.证券资产组合的预期收益率就是组成证券资产组合的各种资产收益率的加权平均数

C.证券资产组合收益率的方差就是组成证券资产组合的各种资产收益率方差的加权平均数

D.在证券资产组合中,能够随着资产种类增加而降低直至消除的风险,被称为系统性风险

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第2题
下列关于次贷危机中产生的风险的说法,正确的有()。

A. 由于盲目追求市场份额与业务增长,银行在人员与流程管理上存在相应缺陷,业务人员对客户审查不利,造成信用不良的客户违约,产生大量坏账,操作风险转化为信用风险

B. 次级抵押贷款整体违约率上升,导致次级抵押贷款支持证券的违约风险相应上升,这些证券的信用评级被独立评级机构显著调低,证券市场价格大幅缩水,持有这些资产的金融机构的账面价值也发生同样程度的缩水,引发信用风险

C. 随着逾期坏账与丧失抵押品赎回权的数量快速增加,金融机构出现融资困难,遭遇挤兑风潮,市场风险转化为流动性风险

D. 银行过度依赖外包公司营销,缺乏流程监控机制,造成信用不良的客户违约,产生大量坏账,操作风险转化为信用风险

E. 次级抵押贷款不适当的证券化,造成贷款机构因风险的转移放松了贷款的审核和监测,放任操作风险因子扩大,为次贷危机埋下了伏笔

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第3题
下列关于一级市场的说法错误的是( )。

A、企业通过承销商向公众发行新证券

B、公司从中直接获得资金

C、投资者获得新证券的来源

D、投资者交易已经发行的证券

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第4题
下列关于证券投资基金的说法中,正确的有()。
A、反映的是债权债务关系,是一种债权凭证

B、是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

C、是一种间接的投资工具,所募集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

D、可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险

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第5题
下列公司不能公开发行公司债券的是(  )。

A.所有的有限责任公司

B.某净资产为5000万元的有限责任公司

C.某净资产为5000万元的股份有限公司

D.某净资产为20000万元的有限责任公司,但累计债券余额为10000万元

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第6题
对于证券代销和证券包销,说法不正确的有(  )。

A.一般地说,证券代销中证券公司风险较大

B.一般地说,证券包销中证券公司风险较大

C.在我国,如果证券承销期满,而向投资者出售股票未达到拟公开发行股票数量70%时,为发行失败

D.在证券包销中,发行失败的可能性较大

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第7题
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的是(  )。

A.某股份有限公司向其职工100人发行股票

B.某股份有限公司采取承销方式向社会公开发行股票

C.某股份有限公司采取承销方式发行可转换为股票的公司债券

D.某股份有限公司向其职工300人发行股票

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第8题
以下行为中属于我国《证券法》规定的公开发行行为的有(  )。

A.向社会上不特定的对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计180人

C.第一次向特定对象发行证券150人,第二次向特定对象发行证券100人

D.一次向特定对象发行证券300人

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