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提问人:网友yourkeychen 发布时间:2022-01-06
[主观题]

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、()以及结算风险等。A.

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、()以及结算风险等。

A.损害客户利益

B.非法融入融出资金

C.越权代理买卖

D.业务差错

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第1题
营业部提供的咨询服务不包括()。

A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

C.向投资者推荐业绩优良的股票

D.简单介绍技术分析软件使用方法

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第2题
在委托数量下填报表决意见,2股代表()。

A.同意

B.反对

C.弃权

D.交易双方

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第3题
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。

A.互联网

B.上海证券交易所网络投票系统

C.深圳证券交易所网络投票系统

D.上海和深圳证券交易所网络投票系统

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第4题
融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照交易所的要求,对融资融券交易进行监控,并主动、及时地向交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。()

A.正确

B.错误

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第5题
以下尚未公开的信息中,()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务

B.上市公司收购的有关方案

C.上市公司25%的监事发生变动

D.上市公司申请破产的决定

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第6题
证券公司应当在每一月份结束后()内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日

B.5日

C.10日

D.3日

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第7题
关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法中,正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同

B.认购成功者的确定方式不同

C.发行场所的确定方式不同

D.发行时间的确定方式不同

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第8题
下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天

B.回购交易单位为万元,债券结算单位为元

C.回购期限不含首次交割日,含到期交割日

D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

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第9题
关于证券账户,下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B.证券账户是证券公司为投资者开立的

C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

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第10题
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A.数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币

B.交易金额不低于500万元人民币

C.数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

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