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提问人:网友zcxtdn 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括()。A.董事长、总经理和副总经理

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括()。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元

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更多“期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括()。A.董事长、总经理和副总经理”相关的问题
第1题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。

A. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B. 注册资本不低于人民币5000万元

C. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第2题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。[2012年11月真题]

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

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第3题
客户下达的交易指令()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。[2012年3月真题]

A.没有开平仓方向

B.没有数量

C.没有有效期限

D.没有交易所名称

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第4题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有()。[2012年9月真题]

A.应当保护他人的知识产权

B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C.应当遵守金融信息传播相关规定

D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

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第5题
对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 ()[2011年5月真题]
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第6题
期货从业人员在执业过程中应当()。[2012年5月真题]

A.以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制

B.根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间

C.按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复

D.保护投资者合法利益

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第7题
根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]

A.中国证监会派出机构

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

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第8题
期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是()。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务

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第9题
股指期货的投资者应当充分理解并遵循()的原则,承担股指期货交易的履约责任。 [2012年9月真题]

A.共享收益

B.期货公司风险自负

C.共担风险

D.买卖自负

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第10题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。[2012年6月真题]

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令停业整顿

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