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提问人：网友chrisziling 发布时间：2022-01-06
[多选题]

退市风险警示的处理措施包括（）。

A.每周只能进行一次交易

B.在公司股票简称前冠以"*ST”字样

C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

D.在公司股票简称前冠以"*PT”字样

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第1题
从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不－，美国证券市场采取（）。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

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第2题
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括（）。

A.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务实施方案

C.融资融券业务资格申请书

D.融资融券业务内部管理制度的相关文件

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第3题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统－管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。

A.中国结算公司上海分公司、深圳分公司

B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

C.商业银行和证券交易所

D.中国结算公司境外B股结算会员

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第4题
可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有（）。

A.本公司监事

B.本公司从业人员的配偶

C.公务员

D.事业单位工作人员

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第5题
在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有（）。

A.证券名称

B.证券代码

C.拟买卖价格

D.联系方式

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第6题
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（）
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第7题
获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（）
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第8题
在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

A.上证A股

B.深证A股

C.基金

D.B股

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第9题
为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（）。

A.良好的工作态度

B.较为熟练的技能

C.较丰富的证券交易知识

D.合理的年龄和性别结构

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第10题
股票登记包括（）。

A.配股登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

D.除权登记

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