搜题
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
提问人:网友linfangdu 发布时间:2022-01-06
[多选题]

某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

参考答案
简答题官方参考答案 (由简答题聘请的专业题库老师提供的解答)
查看官方参考答案
网友提供的答案
位网友提供了参考答案,
查看全部
  • · 有5位网友选择 A,占比62.5%
  • · 有2位网友选择 B,占比25%
  • · 有1位网友选择 D,占比12.5%
匿名网友[147.***.***.45]选择了 B
1天前
匿名网友[201.***.***.38]选择了 A
1天前
匿名网友[100.***.***.101]选择了 A
1天前
匿名网友[248.***.***.229]选择了 B
1天前
匿名网友[133.***.***.164]选择了 A
1天前
匿名网友[183.***.***.40]选择了 A
1天前
匿名网友[68.***.***.152]选择了 A
1天前
匿名网友[217.***.***.20]选择了 D
1天前
提交我的答案
登录提交答案,可赢取奖励机会。
更多“某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。A.在任首席风”相关的问题
第1题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()

A. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

B. 李平在期货公司兼任研究发展部主任

C. 李平在期货公司兼任客户服务部主任

D. 李平在期货公司兼任合规部主任

点击查看答案
第2题
投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近()内的期货交易结算单作为证券交易经历证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

点击查看答案
第3题
期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的.期货公司()。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

点击查看答案
第4题
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.营业执照

C.公司章程

D.公司资信证明

点击查看答案
第5题
申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

点击查看答案
第6题
期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。

A.终止营业部申请书

B.营业部的管理制度文本

C.拟终止营业部的决议文件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

点击查看答案
第7题
期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国银监会

点击查看答案
第8题
期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是()。

A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

点击查看答案
第9题
期货公司首席风险官享有的职权有()。

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D.了解期货公司业务执行情况

点击查看答案
第10题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。

A.净资产不低于20亿元

B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D.净资本不低于净资产的70%

点击查看答案
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注简答题 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注简答题 -
请用微信扫码测试
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

简答题
下载APP
关注公众号
TOP