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提问人:网友last_escape 发布时间:2022-01-06
[多选题]

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上100万元以下罚金

D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

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第2题
为投资者办理金融期货开户手续的主体有()。

A.期货公司

B.从事中间介绍业务的证券公司

C.证券公司

D.中国期货业协会

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第3题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所

B.中期协

C.证券交易所

D.工商局

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第4题
期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

B.变更注册资本的详细方案

C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报袁

D.股东会关于变更注册资本的决议文件

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第5题
会员单位在开户时,应当向投资者(),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

B.充分揭示金融期货风险

C.测试投资者的金融期货基础知识

D.认真审核投资者开户申请材料

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第6题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

D.流动资产与流动负债的比例

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第7题
下列关于互联网交易的表述中,正确的有()。

A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度

C.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D.客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

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第8题
A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。 查看材料

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

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第9题
A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。 查看材料

A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.泄露客户商业秘密

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