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提问人:网友chxljtt 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。A遵守公平、公正的原则,维护客户的合

关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。

A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

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第1题
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

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第2题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

A.集中管理

B.守法合规

C.约定运作

D.资格管理

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第3题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

A.守法合规

B.资格管理

C.约定运作

D.集中管理

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第4题
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 I 公平 II 公开 Ⅲ 公正 IV 自愿A.I II ⅢB.I

证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。

I 公平 II 公开 Ⅲ 公正 IV 自愿

A.I II Ⅲ

B.I Ⅲ

C.I II Ⅲ IV

D.II IV

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第5题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第6题
下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第7题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第8题
证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平、公正、()的原则,禁止任何形式的利益输送。A.平等B.

证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平、公正、()的原则,禁止任何形式的利益输送。

A.平等

B.公开

C.诚信

D.自愿

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第9题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.分散管理

B.公平公正

C.守法合规

D.约定运作

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第10题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.公平公正

B.资格管理

C.约定运作

D.分散管理

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