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提问人：网友chang00613 发布时间：2022-01-06

[多选题]

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第1题

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第2题

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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第3题

依据《证券法》的规定，中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券

业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。（）

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第4题

下面关于对新中国证券市场的描述，正确的是（）。

A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年

B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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第5题

下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。

A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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第6题

下面关于新中国债券市场的描述，正确的是()。

A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年

B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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第7题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有()。

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

C.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

D.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据小国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

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第8题

1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A.《公司法》

B.《证券交易法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

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第9题

现在对全国证券市场实行集中统一监管的机构是（)。

A.国务院

B.国务院证券管理委员会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第10题

根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有()。

A.实行集中统一的监督管理

B.证券业和保险业、银行业、信托业分业经营

C.证券业和保险业、银行业、信托业分业管理

D.证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司

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