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提问人:网友imliqingdong 发布时间:2022-01-06
[主观题]

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定

比例计人净资本的负债项目是()。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第1题
期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。

A.要求期货公司相应核减净资产金额

B.要求期货公司相应核增净资产金额

C.要求期货公司相应核增净资本金额

D.要求期货公司相应核减净资本金额

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第2题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()。

A.与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.动态的风险监控机制

C.动态的资本补足机制

D.动态的保证金监控机制

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第3题
非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

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第4题
全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第5题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

A.正确

B.错误

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第6题
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.可以由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

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第7题
中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

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第8题
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规执业

D.勤勉尽责

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第9题
期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持不断提高()。

A.执业纪律

B.职业道德

C.执业思想

D.专业胜任能力

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第10题
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。()

A.正确

B.错误

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