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提问人:网友shaohui192 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列对投资基金销售业务描述,正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第1题
下列对投资基金销售业务的描述,正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第2题
下列对投资基金销售业务的描述,正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第3题
下列对投资基金销售业务描述,正确的有()。

A.未与基管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第4题
下列对投资基金销售业务描述正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第5题
下列对投资基金销售业务的描述正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第6题
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是()。A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资

下列关于基金销售人员资格的描述错误的是()。

A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格

D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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第7题
下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()

A.在中国证监会,注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

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第8题
下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A.主要包括基金保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第9题
下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第10题
下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。 Ⅰ、证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。 Ⅰ、证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ、商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ、商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ、证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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