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提问人：网友chenjia876
发布时间：2022-01-06
[主观题]
根据有关行业自律管理的规定。对于违反资产评估职业道德的注册资产评估师，行业协会可以对其进
行（）等自律惩戒措施。
A.警告
B.罚款
C.通报批评
D.取消执业资格
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A．资产评估行业谈话提醒制度
B．资产评估行业通报批评制度
C．撤销注册的措施
D．限期整改的措施
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更多“根据有关行业自律管理的规定。对于违反资产评估职业道德的注册资产评估师，行业协会可以对其进”相关的问题
第1题
到目前为止，我国资产评估行业协会对注册资产评估师违反职业道德的行业自律惩戒措施中，对于涉嫌违
反相关法律、法规、中国注册资产评估师职业道德规范的资产评估机构和有关的注册资产评估师实行()。
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第2题
到目前为止，我国资产评估行业协会对注册资产评估师违反职业道德的行业自律惩戒措施中，对于涉嫌违
反相关法律、法规和中国注册资产评估师职业道德规范的资产评估机构和有关的注册资产评估师实行()。
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第5题
下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是（)。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法
下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第6题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年
发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。
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A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
第8题
根据《中国邮政储蓄银行托管业务从业人员管理规定（2020年修订版）》，对于托管业务从业人员保守国家机密和商业秘密要求，下列表述正确的是（）
A.托管业务从业人员须签署自律书，保守国家机密和商业秘密，承担保密责任
B.违反自律书保密义务承诺的，将根据本行相关规章制度处理，直至追究法律责任
C.托管业务从业人员不得利用保密信息为自己或任何其他个人或机构谋取利益
D.托管业务从业人员只需签署一次自律书，调岗后再转回来也无需再签
第10题
改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
