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提问人:网友ashxixi 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对证券投资咨询业务说法正确是的() A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场

对证券投资咨询业务说法正确是的()

A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.对投资证券的可行性进行分析评判

C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

D.倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动

50. 融资融券业务管理的基本原则有()

A. 依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B. 开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C. 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D. 业务实行集中统一管理;证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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更多“对证券投资咨询业务说法正确是的() A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场”相关的问题
第1题
关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题,下列说法正确的是()。A.证券公司不能对其客户提供证券

关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题,下列说法正确的是()。

A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务

B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务,并且可以单独与其客户签约、单独收费

C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行

D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限

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第2题
下列说法中,错误的是()。A.证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券

下列说法中,错误的是()。

A.证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告

D.总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

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第3题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的是()。 A.

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的是()。

A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C.对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本

D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

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第4题
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

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第5题
下列选项中,说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会

下列选项中,说法正确的是()。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行

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第6题
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。A.明确对证券投资咨询机构和证

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。

A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定

C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

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第7题
以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是()。A.明确对证券投资咨询机构和证券

以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是()。

A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定

C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

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第8题
下列选项中,说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公

下列选项中,说法正确的是()。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行

C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

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第9题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,
说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中,对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为,应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。A.有固定的业务场所和与业

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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