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提问人:网友siasren 发布时间:2022-01-06
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在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生

了转移。 ()

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第1题
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。
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第2题
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。
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第3题
托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。
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第4题
上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。
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第5题
对于我国证券经纪业务,下面哪项表述是不正确的()。

A. 证券公司可接受客户的委托

B. 证券公司不赚差价

C. 证券公司可向登记结算公司融券

D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

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第6题
()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收

B. 会计日交收

C. 随时交收

D. 滚动交收

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第7题
债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A. 债券

B. 资金

C. 信用

D. 财产

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第8题
我国证券交易所规定,属于下列()情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

B. 增发上市的股票

C. 暂停上市后恢复上市的股票

D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

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第9题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括()。

A. 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险

B. 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C. 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D. 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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