的正式成立标志着美国CFP考试实现正规化。A.国际金融理财协会B.金融理财师协会C.国际金融理财
的正式成立标志着美国CFP考试实现正规化。
A.国际金融理财协会
B.金融理财师协会
C.国际金融理财师协会
D.注册金融理财师标准委员会
的正式成立标志着美国CFP考试实现正规化。
A.国际金融理财协会
B.金融理财师协会
C.国际金融理财师协会
D.注册金融理财师标准委员会
下列关于CFP制度的建立和发展,描述错误的是()。
A.1970年,首家金融理财的专业协会——国际金融理财协会(International Association for Financial Planning IAFP)正式成立
B.1972年美国金融理财学院创立和第一批(共计42人)学员获得国际金融理财师证书
C.1990年12月,美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和联属协议,协议允许日本金融理财协会参照美国CFP标准委员会的模式,向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的日本理财师颁发CFP资格证书
D.1985年,经过美国国家资格认证管理委员会(National Commission for Certifying Agencies NCCA)的授权,美国金融理财学院和CFP学会共同设立了国际CFP标准与实践委员会(IBCFP)
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则()
A.CFP执业者的行为,应该从客户利益出发
B.CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限
C.从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
D.供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标
A.美国
B. 法国
C. 英国
D. 意大利
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列各项不属于关于“公平”的具体准则的是()。
A.CFP执业者向其雇主、合伙人或企业的共同拥有人通报他在向客户提供服务时获得的额外报酬或其他福利
B.从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
C.当CFP执业者了解到的情况使其产生对其他CFP执业者违背专业原则、存在欺诈或非法行为的重大怀疑时,应当立即通知适当的监管机关或专业处罚机构
D.供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标
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