题目内容
（请给出正确答案）
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
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更多“《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度”相关的问题
A.高管任职资格准入
B.高管绩效考核
C.机构合规内审
D.监管巡视检查
A.对该机构给予行政处罚
B. 对直接负责的高管人员给予罚款的行政处罚
C. 取消直接负责高管人员任职资格
D. 责令该银行撤换直接负责的高管人员
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年
C.自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
D.《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形
A．保护客户资产
B．防范证券公司账外经营
C．证券公司市场准人条件
D．对证券公司高管人员的监管制度
行政许可是行政机关根据公民、法人或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。《中华人民共和国行政许可法》(以下简称《行政许可法》)对于规范保险监督管理机构的行政权力，维护行政许可申请人的利益具有重要意义。
2.保险代理机构和保险经纪机构的高管人员任职资格需要经过保险监管机构的审批。()
A .正确
B. 错误
A．对该机构给予行政处罚
B．对直接负责的高管人员给予罚款的行政处罚
C．取消直接负责高管人员任职资格
D．责令该银行撤换直接负责的高管人员
A.《财政部关于政策性银行人员编制和机构设置财政管理有关问题的通知》（财金〔2000〕88号）
B. 《中国银监会行政许可实施程序规定》（中国银监会令2006年第1号）
C. 《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》（银监发〔2004〕28号）
D. 《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（中国银监会令2006年第2号）
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