题目内容
（请给出正确答案）
A．鼓励开拓探索的创新监管制度
B．净资本为核心的风险预警与监管制度
C．配套互动的对违法违规行为的惩处制度
D．自我约束为主的内部合规管理制度
简答题官方参考答案
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更多“在对证券公司实施监管的基础性制度中，在现行法律法规框架下，在风险可控、可测、可承受的前提下，证”相关的问题
A．独立的客户资产监管制度
B．净资本为核心的风险预警与监管制度
C．适当性服务为重点的投资者保护制度
D．自我约束为主的内部合规管理制度
A．独立的客户资产监管制度
B．净资本为核心的风险预警与监管制度
C．适当性服务为重点的投资者保护制度
D．自我约束为主的内部合规管理制度
A.独立的客户资产存管制度
B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
D.以自我约束为主的内部合规管理制度
A.独立的客户资产存管制度
B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
D.以自我约束为主的内部合规管理制度
A.独立的客户资产存管制度
B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
D.以自我约束为主的内部合规管理制度
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 -
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。
A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
A.证券公司财务状况
B.与证券经纪人有关的管理制度
C.证券公司经理的财务状况
D.证券经纪人制度启动实施方案
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