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提问人：网友laoguo 发布时间：2022-01-06
[多选题]

关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

A.证券公司可以代收客户保证金

B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

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1天前
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更多“关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（)。A．证券公司可以代收客户保证金B．客”相关的问题
第1题
以下关于承保业务客户咨询，说法正确的是（）

A. 遇到客户进行产品咨询时，应利用宣传资料、产品介绍资料、相关表格、文件等配合讲解。

B. 当需要咨询的客户较多时，应向后续等待客户进行相关提醒，满足每一名客户的咨询讲解需要。

C. 当遇到暂时无法解决的问题时，应首先向客户致歉，并记录下客户的咨询问题和联系方式，明确告诉客户具体回复时间。

D. 为客户介绍产品时，应特别要对责任免除、条款中容易发生歧义的内容及投保人、被保险人义务等条文进行明确说明。

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第2题
甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

A．提供期货行情信息

B．利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C．协助期货公司办理开户手续

D．协助期货公司向客户提示风险

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第3题
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是()。

A．中国期货保证金监控中心

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货交易所

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第4题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

A．从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B．大学专科以上学历

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．履行职责所必需的时间和精力

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第5题
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()

A．正确

B．错误

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第6题
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

A．其自有资金账户

B．个人客户保证金账户

C．非结算会员保证金账户

D．特别结算会员保证金账户

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第7题
下列哪些人员不得从事期货交易？()

A．证券市场禁止进入者

B．期货公司工作人员的配偶

C．无民事行为能力人

D．限制民事行为能力人

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第8题
客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。

A．国务院期货监督管理机构规定的方式

B．互联网方式

C．电话方式

D．书面方式

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第9题
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和()，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B．《期货从业人员管理办法》

C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D．《期货交易所管理条例》

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第10题
首席风险官向()负责。

A．期货公司股东大会

B．期货公司董事会

C．期货公司监事会

D．期货交易所

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