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提问人：网友e0easy
发布时间：2022-01-06
[主观题]
根据国际业务‚双人、双职、双责‛工作制，每笔业务均应由经办、（）双岗处理。
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第3题
全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是()。
A.一线岗位实行双人、双责、双职
B.相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C.内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D.会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
第4题
证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括（）①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
第5题
下面不属于全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线的是（）。 A.一线岗位实行双人
下面不属于全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线的是（）。
A.一线岗位实行双人双责双职
B.会计部门对各岗位各机构各项业务全面实施监督反馈
C.内部稽核部门对各岗位各部门各机构各项业务全面实行监督反馈
D.相关部门相关岗位之间
第7题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，
其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
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A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
第8题
根据《证券公司内部控制指引》要求，证券公司除规章制度建立健全外，必须设立四道防线，以确保业务的
安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是()。
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A．全体员工的自我约束
B．高管人员定期审计制度
C．一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束
D．定期和不定期的现场和非现场稽核制度
