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提问人：网友chang00613 发布时间：2022-01-06
[主观题]

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

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更多“以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收”相关的问题
第1题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A．建立防火墙制度

B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统

D．提高自营业务运作的透明度

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第2题
债券买断式回购交易也称（）。

A．封闭式回购

B．开放式回购

C．一次性回购

D．双向回购

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第3题
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。

A．权益登记日T+3

B．现金红利发放日T+6

C．公告刊登日T

D．公告刊登日T一1

E．答复日T一3

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第4题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A．签署《风险揭示书》《客户须知》

B．签订 《证券交易委托代理协议》

C．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

D．分享投资收益，承担投资损失

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第5题
在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。

A．国债、基金特别席位

B．股票质押特别席位

C．境外B股特别席位

D．代办股份转让专用席位

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第6题
下列说法正确的有（）。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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第7题
在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．外汇交易中心

D．全国银行间同业拆借中心

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第8题
上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据 （）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

A．控制风险

B．保证安全

C．流动性

D．保证履约

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第9题
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。

A．90

B．180

C．360

D．365

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第10题
中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（）
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