证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （）

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （）

A．正确

B．错误

证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。

Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

A.拒绝客户以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的

B.对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的

C.证券公司的从业人员拒绝私下接受客户委托买卖证券的

D.接受客户的全权委托买卖证券

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

A．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B．误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易