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提问人：网友hhhh7130 发布时间：2022-01-06
[多选题]

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。

A.任职资格申请表

B. 2名推荐人的书面推荐意见

C. 身份、学历、学位证明

D. 期货从业人员资格证书

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更多“申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出”相关的问题
第1题
若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A. 50万元

B. 45万元

C. 40万元

D. 46万元

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第2题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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第3题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A. 1万元以上3万元以下的罚款

B. 1万元以上5万元以下的罚款

C. 1万元以上10万元以下的罚款

D. 5万元以上l0万元以下的罚款

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第4题
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是（）。

A. 由期货交易所承担

B. 由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

C. 由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

D. 由有过错的期货公司客户承担

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第5题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 5人

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第6题
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 7个

B. 10个

C. 15个

D. 20个

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第7题
期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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第8题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。

A. 全体股东

B. 董事会和监事会

C. 监事

D. 其住所地的中国证监会派出机构

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第9题
内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。

A. 职业地位

B. 监督地位

C. 管理地位

D. 作为专业顾问履行职务

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第10题
中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查？（）

A. 审核材料

B. 考察谈话

C. 调查从业经历

D. 问卷调查

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