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根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的?A.具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务
根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的?
A.具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时,与他人签订合同,以他人名义从事自营业务
B.证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托
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根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的?
A.具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时,与他人签订合同,以他人名义从事自营业务
B.证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托
根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的?
A.接受委托的证券公司在当日买入证券后,拒绝了委托人要求当日再行卖出的要求
B.证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券投资咨询机构的从业人员代理委托人从事证券投资
根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是()。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行
A.购买一价值70元的英汉词典
B.参加征文大赛,获得1000元奖励
C.接受叔叔给500元压岁钱
D.立遗嘱
根据我国法律的相关规定,在下列何种情况下,16岁的小华所实施的行为为有效行为 ()。
A.购买一价值70元的英汉词典
B.参加征文大赛,获得1000元奖励
C.接受叔叔给的500元压岁钱
D.立遗嘱
根据我国《证券法》的规定,该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告,其中不包括()。
A.公司经营方针和经营范围发生重大变化
B.重大投资行为和重大购置财产的决定
C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D.1/10以上的监事发生变动
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行
A.公司经营方针和经营范围发生重大变化
B.重大投资行为和重大购置财产的决定
C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D.1/10以上的监事发生变动
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的1/3
D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
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