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提问人：网友fireabe 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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第1题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？()

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第2题
根据资料回答下列各问题 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，问： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第3题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第4题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： {TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D. 具有满足业务需要的技术系统

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第5题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）

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第6题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列哪些条件（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 具有满足业务需要的技术系统

D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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第7题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件。（）

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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第8题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部
至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．5

B．6

C．8

D．10

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第9题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

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第10题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部
至少有()名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。

A．5

B．6

C．8

D．10

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