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提问人：网友sycslion
发布时间：2022-01-06
[多选题]
自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。
A.过户登记申请
B.证券权属证明文件
C.过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件
D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
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A.过户登记申请
B.证券权属证明文件
C.过入方证券账户卡原件及复印件
D.过入方身份证明文件
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第2题
登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。Ⅰ．捐赠Ⅱ．离婚Ⅲ．私募资产管理Ⅳ．继承
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有()。
A.过户登记申请
B.法入资格状态证明文件
C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
第5题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。
A.经公证的清算报告
B.人民法院出具的生效法律文书
C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D.未经公证的清算报告
第6题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。
A.证券权属证明文件
B. 原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C. 过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D. 申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
第7题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）
A．证券权属证明文件
B．原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C．过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D．申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
第8题
继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
第9题
继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
第10题
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形
发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
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I 自然人申请变更 Ⅱ 法人申请变更 Ⅲ 合伙企业申请变更 IV 创业投资企业申请变更
A.I Ⅱ IV
B.Ⅲ IV
C.I Ⅱ Ⅲ
D.I Ⅱ Ⅲ IV
