同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到()以上,不得受托开展证
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到()以上,不得受托开展证券评级业务。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到()以上,不得受托开展证券评级业务。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到3%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前3个月内买卖受评级证券
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的,应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!