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提问人：网友zsplyr 发布时间：2022-01-06
[多选题]

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。

A.事件的起因

B. 目前的状态

C. 可能发生的后果

D. 应对方案或者措施

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第1题
发生影响或者可能影响证券公司 （）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

A.经营管理

B.财务状况

C.风险控制指标

D.客户资产安全

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第2题
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

A.经营管理

B.财务状况

C.风险控制指标

D.客户资产安全的重大事件

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第3题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券
公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）

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第4题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大
事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）

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第5题
发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全的重大事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题
期货公司首席风险官不得（）。

A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

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第7题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D. 干预期货公司经营管理活动；

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第8题
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

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第10题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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