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提问人:网友xieqing 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述,不正确的是()。A.理财规划师首先要做的事情就是

下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述,不正确的是()。

A.理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通,妥善解决争端

B.如果理财规划师代表所在机构与客户通过协商无法解决争议,可以请第三方出面调解

C.理财规划师代表所在机构对外提供理财规划服务,面对很多客户,所以一旦与某一客户之间发生争议,由第三方居中协调解决富有效率,不会影响理财规划师处理其他业务

D.如果客户和理财规划师双方经过反复的探讨与协商之后,客户仍然对争端处理的方法与结果表示不满,那么就只有按照理财规划合同的约定通过诉讼或仲裁解决这一争议

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第1题
客户与理财规划师争端处理与解决的步骤是:协商、调解、诉讼或仲裁。A.正确B.错误

客户与理财规划师争端处理与解决的步骤是:协商、调解、诉讼或仲裁。

A.正确

B.错误

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第2题
客户和理财规划师争端处理与解决方式有()。

A.协商

B.调解

C.诉讼

D.仲裁

E.僵持

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第3题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。

A.关于理财规划师资质的声明

B.关于客户许可的声明

C.关于实施效果的声明

D.信息真实准确没有重大遗漏

E.其他双方认为应当声明的事项

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第4题
关于全过程理财规划,下列说法错误的是()。

A.对运营中问题不予以解决。

B.理财规划师分析和评估客户生活的各个方面的财务状况。

C.最终帮助客户制定出合理的可操作性的理财规划方案

D.理财师和客户共同确定理财目标体系。

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第5题
下列关于全过程理财规划说法错误的是()。

A.理财规划师分析和评估客户生活的各个方面的财务状况。

B.理财师和客户共同确定理财目标体系。

C.最终帮助客户制定出合理的可操作性的理财规划方案

D.对运营中问题不予以解决。

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第6题
理财规划师所在机构与客户有时会发生争议时,如果通过协商不能解决.则要通过诉讼或仲裁
的方式解决,但诉讼和仲裁不能同时选择。 ()

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第7题
下列关于遗产规划程序的说法中,正确的是()

A.在评估遗产价值时应注意客户的财产与负债

B.理财规划师应建议客户每3年检查一次遗产计划

C.通过填写调查表形式来确定遗产规划的目标,明确受益人

D.理财规划师要和客户一起定期或不定期地审阅和修改遗产规划

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第8题
理财规划师所在机构与客户有时会发生争议时,如果通过协商不能解决,则要通过诉讼或仲裁的方式解决
,但诉讼和仲裁不能同时选择。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
下列关于理财规划师说法正确的有()

A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背

B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程

C.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性

E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

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第10题
理财规划师所在机构与客户有时会发生争议,所以理财合同中应设定“争议条款”,争议解决方式主要包括()。

A.协商

B.诉讼

C.仲裁

D.客户可自行撤销合同

E.理财规划师所在机构终止对客户提供服务

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