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提问人：网友hhhh7118
发布时间：2022-01-06
[主观题]
制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，
选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．适当性
B．内控
C．保证金
D．分级结算
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A. 适当的投资者
B. 基金公司
C. 机构投资者
D. 自然人投资者
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第2题
期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 国务院
D. 国务院期货监督管理机构
第3题
期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
第5题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．10万元以上
C．10万元以上30万元以下
D．30万元1~2_]=100万元以下
第7题
除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
第8题
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A．中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B．中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
第10题
期货公司超出客户1的指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户1到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。
A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买人
