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提问人：网友apple12 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列关于中国证监会的表述中正确的有()。

A.依法对期货公司进行监督管理

B.无权对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

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1天前
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第1题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 ()
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第2题
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ()
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第3题
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 ()
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第4题
上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50 000手和20 000手。该交易所会员徐某和客户张某于2013年10月21日分别买人大豆一号合约50 000手和19 000手，下列关于会员徐某和张某的做法正确的是()。

A．徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告

B．徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况

C．徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况

D．徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况

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第5题
在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开()。

A．董事会

B．理事会

C．职工代表大会

D．临时会员大会

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第6题
在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由()提名，理事会通过。

A．会员大会

B．中国证监会

C．董事会

D．监事会

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第7题
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务()以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()以上经验。

A．1年；2年

B．1年；3年

C．2年；3年

D．2年；4年

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第8题
期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括()

A．为客户交存保证金

B．依据客户的要求支付可用资金

C．为客户支付手续费

D．为客户支付税款

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第9题
期货公司应当按照()确认预计负债。

A．中国证监会派出机构和期货交易所的要求

B．结算协议的约定

C．期货经纪合同的约定

D．企业会计准则的规定

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第10题
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有()。

A．章程和交易规则草案

B．期货交易所的经营计划

C．拟加入会员或者股东名单

D．场地、设备、资金证明文件及情况说明

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