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提问人：网友slzylh
发布时间：2022-01-06
[主观题]
特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予
处分，其处分不包括()。
A．会员范围内通报批评
B．公开批评
C．取消会籍
D．在中国证监会指定媒体上公开谴责
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第2题
证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
A．5000元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．1万元以上100万元以下
D．10万元以上100万元以下
第5题
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与()有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价
第6题
配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括()。
A．向社会公众股东配售
B．国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售
C．前次转配股股东认购配股
D．前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让
第9题
集合资产管理合同应包括的主要内容有()。
A．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
B．集合资产管理合同当事人
C．委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
D．集合计划存续期间委托人的退出
