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提问人：网友lzzyok
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
A.证券投资咨询
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
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第3题
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。A.
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师
第4题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列说法正确的是（)
A.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序
B.证券经营机构及其工作人员不得利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用
C.证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法
D.证券经营机构及其工作人员可以签署虚构服务主体或者服务内容的协议
第5题
证券投资顾问业务与证券经纪业务的根本差异在于（）。A.主体和功能不同B.对象和客户不同C.目的和
证券投资顾问业务与证券经纪业务的根本差异在于（）。
A.主体和功能不同
B.对象和客户不同
C.目的和宗旨不同
D.要素与功能不同
第6题
个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活
动。关于商业银行的个人理财业务表述正确的是()。
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A．个人理财业务不仅经营风险较小而且能带来可观的经营收益，有利于商业银行防范化解经营风险，实现从单一的资产负债业务向全方位的资产、负债、中间业务相结合的多功能个人金融服务的转变
B．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务
C．个人理财业务涉及证券投资、保险、信托等多个业务领域。但在分业经营的模式下，商业银行却不得从事上述业务，分业合作是解决这一问题的必然选择
D．以上都对
第7题
下列说法中，错误的是（)。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券
下列说法中，错误的是()。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
第10题
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接收客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。此题为判断题(对，错)。
