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提问人:网友zhangmeizhen 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
证券投资咨询机构及其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有
利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()

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第2题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或
集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

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第3题
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第4题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或
集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

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第7题
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大
赛。()

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第8题
自有关证券公开发行之日起()内,调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。

A.3个月

B. 6个月

C. 12个月

D. 18个月

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第9题
经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机
构和证券投资咨询执业人员,包括自有关证券公开发行之日起24个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。()

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