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提问人：网友psk091210 发布时间：2022-01-06
[多选题]

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（）文件。

A.上市申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.公司章程

D.招股说明书摘要

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第1题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照()有关规定编制上市公告书。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.会计师事务所

D.以上均不正确

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第2题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编
制上市公告书。（）

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第3题
根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请，其提交的文件不包括（）。

A.发行申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议

D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

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第4题
发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.48个月

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第5题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上
市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

A.6

B.12

C.24

D.36

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第6题
首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上
市。（）

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第7题
根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票上市，应当符合的条件不包括（）

A.股票经中国证监会核准已公开发行

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.具有持续经营能力

D.公司股本总额不少于人民币3,000万元

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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员最近一年内受到证券交易所公开谴责的，不影响申请首次公开发行（)
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第9题
关于股票的上市保荐，下列说法正确的有()。

A.发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

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第10题
上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。（）
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