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提问人：网友aoyoudeyu 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货公司之间或者期货公司与客户之问发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中国证监会

D.期货交易所

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。（）

A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益

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第2题
理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。

A.董事会

B.会员大会

C.理事会

D.中国证监会

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第3题
董事会对股东大会负责，行使（）职权。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

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第4题
下列哪些单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易？（）

A.国家机关

B.事业单位

C.期货交易所

D.期货业协会的工作人员

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第5题
期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向()提交书面报告。

A．中国证监会

B．期货公司住所地的中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．期货公司股东

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第6题
期货公司的独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第7题
期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．董事长

B．首席风险官

C．风险管理部负责人

D．监事长

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第8题
小王是期货从业人员，下列做法正确的是()。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露

B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益

C．以自己名义从事期货交易

D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

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第9题
依据规定，交割仓库不得有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

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第10题
若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过()个月。

A．12

B．6

C．3

D．2

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