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提问人：网友superjunjun
发布时间：2022-01-06
[主观题]
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球
配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。 （）
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更多“如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球”相关的问题
第2题
如果外资股的发行人计划招募的股份数额较大，既在香港、美国、进行公开发售，同时又在其他地区进行全
球配售，则在发行阶段需要准备的招股说明书有（）。 A．我国的招股章程 B．我国香港的招股章程 C．美国的招股章程 D．国际配售的信息备忘录
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第3题
下列说法正确的是()。
A.如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
B.采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录
C.信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，在法律上可视为招股章程
D.在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介
第4题
下列关于信息备忘录的说法正确的是()。
A.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录
B.它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续
C.在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介。在发行境内上市外资股时，信息备忘录的编写还应当考虑符合我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求
D.如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件，应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续
第5题
如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要
求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件，应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续。（）
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第6题
我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议
中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额（）的股份，预留股份的发行，视为该次发行的一部分，这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权。
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A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
第7题
根据香港联交所在《上市规则》中的有关规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件包括()。
A.公众持有的H股股份不得低于公司股份总额的25%，如果市值超过100亿港元，这个比例可减至15%
B.公司至少有300名股东，按“盈利和市值要求”申请上市的发行人至少有1000名股东
C.持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过公众持股量的50%
D.控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东必须维持最少30%的权益
第8题
如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备（）招股书。
A.中国香港的招股章程
B.美围的招股章程
C.美国配售信息备忘录
D.国际配售信息备忘录
第9题
下列说法中，错误的是（)。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的，发行
下列说法中，错误的是()。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的，发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
