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提问人：网友luobone 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下面关于拍卖活动佣金的说法中，符合法律规定的是：()。

A.优先适用委托人、买受人与拍卖人事先约定的佣金比例

B.如果委托人、买受人与拍卖人对拍卖佣金比例未约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5%的佣金

C.如果委托人、买受人与拍卖人对拍卖佣金比例未约定，拍卖失败的，拍卖人可以要求委托人和所有竞买人共同承担其为拍卖支出的合理费用

D.违反《拍卖法》关于佣金比例的规定收取佣金的，市一级的工商行政管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金1倍以上3倍以下的罚款

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第1题
在一次拍卖活动中，由于各买主对该拍卖标的底价无动于衷，这次拍卖活动最终以失败告终。有人认为，这次拍卖活动中，拍卖未成交，因此委托人无需支付佣金，下列关于拍卖活动中收取佣金的说法中，哪些符合《中华人民共和国拍卖法》（)

A.委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金比例

B. 委托人、买受人与拍卖人对拍卖佣金比例未约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5%的佣金

C. 拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用;未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用

D. 违反《拍卖法》关于佣金比例的规定收取佣金的，工商行政管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金1倍以上5倍以下的罚款

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第2题
在一次拍卖活动中，由于各买主对该拍卖标的底价无动于衷，这次拍卖活动最终以失败告终。有人认为，这次拍卖活动中，拍卖未成交，因此委托人无需支付佣金，下列关于拍卖活动中收取佣金的说法中，哪些符合《中华人民共和国拍卖法》（）

A．委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金比例

B．委托人、买受人与拍卖人对拍卖佣金比例未约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5%的佣金

C．拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用;未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用

D．违反《拍卖法》关于佣金比例的规定收取佣金的，工商行政管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金1倍以上5倍以下的罚款

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第3题
根据报道，倍受社会各界关注的"中华第一拍"--两架图-154M俄产飞机公开拍卖活动在成都锦江宾馆举行。三家买主面对40万和125万的底价无动于衷。10多分钟后拍卖活动以失败而告终。有人认为，在此次活动中，由于拍卖未成交，因此，委托人无须支付佣金。请问，下列关于拍卖活动中收取佣金的说法中，哪些符合《拍卖法》？

A.拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用;未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用

B.委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金比例

C.委托人、买受人与拍卖人对拍卖佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5%的佣金

D.违反《拍卖法》关于佣金比例的规定收取佣金的，工商行政管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金1倍以上5倍以下的罚款

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第4题
下列关于拍卖与投标招标的区别，说法正确的有()。

A.拍卖活动实施机构必须是依法设立的拍卖企业，招标人也只可委托代理机构招标

B.招标人是为了完成某些项目而在投标人中选择一个条件最优的合作伙伴，合同成立后由中标人完成合同约定的工作

C.拍卖成交后，委托人和买受人都必须根据合同的约定向拍卖行支付佣金

D.招标投标活动中，双方均需支付佣金或酬劳

E.是否收取酬劳可以作为区别拍卖与招标投标的一个重要标志

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第5题

下面关于行政许可实施程序的特别规定说法正确的是：（)。

A.某沿海省的政府实施对某海域某种矿产资源的开发的行政许可，应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定，法律、法规另有规定的除外

B.司法部应当公布法律职业资格考试的纲，要求报考者参加强制性的考前培训并指定教材

C.王某申请企业法人登记，行政机关应当当场予以登记

D.赵某和张某都申请出租车运营许可，但是数额只剩下一个，且二人都符合法定条件，那么行政机关应当根据抽签结果作出行政许可决定

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第6题
下列关于拍卖与投标招标的区别，说法正确的是()。

A.拍卖活动实施机构必须是依法设立的拍卖企业，招标人只可委托代理机构招标

B.招标人是为了完成某些项目而在投标人中选择一个条件最优的合作伙伴，合同成立后由中标人完成合同约定的工作

C.拍卖成交后，委托人和买受人都必须根据合同的约定向拍卖行支付佣金

D.招标投标活动中，双方均需支付佣金或酬劳

E.是否收取酬劳可以作为区别拍卖与招标投标的一个重要标志

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第7题
甲有祖传宝物一件，现由于经济紧张，遂委托某拍卖企业将该物拍卖。依照《拍卖法》的规定，举行拍卖活动，拍卖人应该在拍卖开始前一定期限内发布拍卖公告并展示拍卖标的。下列关于发布拍卖公告及展示拍卖标的各项做法，哪些符合法律的规定？()

A.拍卖人于拍卖日3日前发布拍卖公告

B.拍卖公告应载明拍卖的时间、地点、拍卖标的、拍卖标的的展示时间、地点等事项

C.拍卖公告通过报纸或者其他新闻媒介发布

D.拍卖标的的展示时间不得少于三日

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第8题
以下关于银行业从业人员职业操守的规定，说法正确的有（）。

A.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为

B. 禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为

C. 义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

D. 义务性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定

E. 程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定

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第9题
关于监管规避的基本原则，下列说法有误的是（）。A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意

关于监管规避的基本原则，下列说法有误的是（）。

A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定

B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定

C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为

D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为，如法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税

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第10题
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（)。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是()。

A、合规管理的相关规则不包括职业道德

B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致

D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

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