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提问人：网友ashxixi 发布时间：2022-01-06
[多选题]

发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（）。

A.发行人的资产完整

B.发行人的人员独立

C.发行人的财务独立

D.发行人的机构独立

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匿名网友[132.***.***.247]选择了 A
1天前
匿名网友[232.***.***.249]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[142.***.***.106]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[76.***.***.114]选择了 C
1天前
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更多“发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（）。 A．发行人的资产完整 B．发行人”相关的问题
第1题
发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。

A. 已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责

B. 内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果

C. 公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形

D. 有严格的资金管理制度

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第2题
根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币（）万元。

A. 2000

B. 3000

C. 5000

D. 6000

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第3题
对于首次公开发行股票并上市的发行人，其发行前股本总额不少于（ ）万人民币

A、5000

B、4000

C、3000

D、2000

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第4题
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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第5题
公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。 A．审计报告 B．盈利预测审核报告 C．资产评估报告 D．资信评级报告
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第6题
在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 A．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 B．发行人转移债务融资工具全部清偿义务 C．发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管 D．单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
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第7题
为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。 A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B．以保证方式提供担保的，为个别责任保证 C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施 D．担保财产的价值低于担保金额
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第8题
关于发审委审核股票发行正确的是（）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
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第9题
募股文件的类型包括（）。 A．盈利预测审核报告 B．法律意见书和律师工作报告 C．资金运用可行性报告 D．项目批文
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第10题
公司改组应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的可采取的解决措施有（）。 A．通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司 B．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方 C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
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