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提问人：网友dengwenji 发布时间：2022-01-06
[多选题]

依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D.向特定对象发行证券累计超过500人

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第1题
依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。

A.向不特定对象发行证券

B. 向特定对象发行证券累计超过300人

C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D. 向特定对象发行证券累计超过500人

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第2题
依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。（1分）

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D.向特定对象发行证券累计超过100人

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第3题
依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D.向特定对象发行证券累计超过500人

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第4题
依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D.向特定对象发行证券累计超过100人

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第5题
有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：

A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元

B.证券公司只能采取股份有限公司的形式

C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准

D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务

E.经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

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第6题
下列关于我国公司债的说法，错误的是（）。

A.公司债的发行主体可以是依照《公司法》设立的有限责任公司

B.公司债的发行主体可以是依照《公司法》设立的股份有限公司

C.公司债的发行、交易须依据《公司法》和《证券法》的规定

D.公司债的监管机构为财政部

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第7题
关于我国公司债，下列说法不正确的是（）。

A.公司债的发行主体可以是依照《公司法》设立的有限责任公司

B.公司债的发行主体可以是依照《公司法》设立的股份有限公司

C.公司债的发行、交易须依据《公司法》和《证券法》的规定

D.公司债的监管机构为财政部

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第8题
下列各项中，( )属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件。

A.符合我国《证券法》规定的发行条件

B.报国务院证券监督管理机构核准

C.报证券交易所审核

D.经股东大会决议

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第9题
依据我国证券法，下列关于证券交易的行为的说法，正确的是()。

A.证券公司可以接受客户全权委托，但不得承诺收益

B.证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票

C.证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务

D.证券交易的收费必须合理，收费项目、收费标准由证券交易所统一规定

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第10题
依据证券法的规定，上市公司K在发行新股中所为的下列行为符合法律规定的有( )。

A.向超过200人的特定对象发行新股

B.向不超过200人的特定对象发行新股

C.募集的资金没有用于招股说明书规定的用途

D.改变募集的资金用途，须经过董事会认可

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