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提问人：网友linux5151 发布时间：2022-01-06

[多选题]

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

A.证券公司负责客户的证券交易

B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

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第1题

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。

A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全

C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务

D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

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第2题

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()．

A.指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

B.客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理

C.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

D.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

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第3题

关于券商结算模式，下列说法错误的是()。

A.客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成

B.交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款

C.证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金

D.第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户，实现为每个客户单独立户管理

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第4题

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。

A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

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第5题

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（)。A.收付双方

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是()。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

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第6题

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。

A.充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

C.该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

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第7题

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第8题

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有()。Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券Ⅳ.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）

A．充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

B．证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

C．该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

D．投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

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第10题

新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下

列说法不正确的有()。

A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户

B．第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户

C．第三方存管业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D．第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙

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