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提问人：网友zx4204 发布时间：2022-01-06
[单选题]

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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更多“下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（)。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．”相关的问题
第1题
下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是（)。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是()。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第2题
证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.管理风险

D.经营风险

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第3题
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

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第4题
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第5题
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。

A.违法违规开展资产管理业务

B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格

D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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第6题
下列属于资产管理业务合规风险的是（)。A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失B．因向客户承

下列属于资产管理业务合规风险的是()。

A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失

B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第7题
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

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第8题
合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。（)A．正确B．错误

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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第9题
是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A．合规风险B．管理风险C．经营风险D．市场风险

是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．合规风险

B．管理风险

C．经营风险

D．市场风险

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第10题
根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定，下列各项中，属于开展金融衍生品业务管理原则的有（）。

A.依法合规原则

B.套期保值原则

C.集中管理原则

D.风险可控原则

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